债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》和其他有关法律法规，制订本章程。
构字[2007]53号《关于同意东兴证券股份有限公司筹建方案的批复》文批准，由中国东方资产管理股份有限公司与中国铝业股份有限公司、上海大盛资产有限公司作为发起人，以发起设立方式设立。
第三条 公司于2015年1月30日经中国证监会证监许可[2015]191
核准，非公开发行人民币普通股 253,960,657股，于 2016年 10月 17日在上海证券交易所上市。
核准，非公开发行人民币普通股 474,484,863股，于 2021年 10月 22日在上海证券交易所上市。
东兴证券股份有限公司委员会（以下简称党委），党委发挥领导核心作用，把方向、管大局、保落实。公司成立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。
公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。
依据本章程，股东能起诉股东，股东能起诉公司董事、监事和高级管理人员，股东能起诉公司，企业能起诉股东、董事、监事和高级管理人员。
财务负责人、合规总监、首席风险官、首席信息官、董事会秘书和实际履行上述职务的人员，以及法律和法规、中国证监会规定与董事会决议确认为高级管理人员的其他人员。
策，秉承“诚信专业服务、合规稳健经营、守正创新发展、高效协作共赢”的核心价值观，以金融服务实体经济和国家战略为导向，以践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为引领，坚持可持续、高水平质量的发展，与国同行、与时共进，打造品牌领先、特色鲜明、深受信赖的新时代金融服务企业。
及相关业务活动中，应当严格遵守法律和法规、监管规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，严格遵守廉洁自律各项规定，积极践行证券行业荣辱观，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信。建立健全廉洁从业内部控制制度，完善廉洁风险防控体系和相关制度，充分的发挥廉洁文化价值导向作用，推动公司高水平质量的发展。公司廉洁从业管理目标是建立健全事前防范、事中管控和事后追责的廉洁从业风险防控体系，明确各级人员廉洁从业的责任，将廉洁从业要求覆盖经营活动各环节、融入业务流程，打造“廉洁东兴”文化品牌，营造风清气正的廉洁从业氛围，有效防范业务经营廉洁风险，切实防范直接或间接进行利益输送或谋取不正当利益等廉洁问题，保障公司持续、健康和高质量发展。
投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融理财产品、股权等另类投资业务；也可以设立私募互助基金子公司开展私募互助基金业务。
规定履行信息公开披露义务。公司因本章程第二十六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会议决议。
项情形的，应当自收购之日起 10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6个月内转让或注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不允许超出本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3年内转让或注销。
内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1年内不得转让。
的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
质的证券在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份，以及有中国证监会
的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的本公司的股票或者其他具有股权性质的证
股东筛选标准等。公司、转让方股东应当事先向意向参与方告知公司股东条件、须履行的程序并向符合股东筛选标准的意向参与方告知公司的经营情况和潜在风险等信息。
与方不合乎条件的后续处理解决措施。发现不合乎条件的，不得与其签署协议。相关事项须经中国证监会核准的，应当约定核准后协议方可生效。
的违反规定或者承诺的行为，公司应当与相关主体事先约定处理解决措施，明确对责任人的责任追究机制，并配合监督管理的机构调查处理。
股权比例继续独立行使表决权，转让方股东不得推荐股权受让方有关人员担任公司董事、监事、高级管理人员，不得以任何形式变相让渡表决权。
权利和义务，充分知悉公司经营管理状况和潜在风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实，并且履行必要的内部决策程序。
应当符合法律、行政法规和中国证监会的有关法律法规，公司股东通过换股等方式获得其他证券公司股权的，持股时间可连续计算。
制人对所控制的公司股权应当遵守与公司股东相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。
股权锁定期满后，公司股东质押所持公司的股权比例不允许超出所持公司股权比例的 50%。持有公司股权比例低于 5%的股东不适用本款规
得约定由质权人或其他第三方行使表决权等股东权利，也不得变相转移公司股权的控制权。
实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况，就股东对公司经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露有关信息，必要时履行报批或者备案程序。
格落实关联交易审批制度和信息公开披露制度，避免损害公司及其客户的合法权益，并及时向中国证监会及其派出机构报告关联交易情况。
的股东）及其控制股权的人、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人作为自身的关联方进行管理。
令、指使、协助、接受公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；
时采取措施防止违规情形加剧，并在 2个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
相关的不法或不当行为，股东、公司、公司股权管理事务责任人及有关人员应依据有关规定法律法规及公司章程的规定承担相应责任。
名，最多不超过 3名，其他党委成员若干名。董事长、党委书记原则上由一人担任，可确定 1名党委副书记协助党委书记抓党建工作。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、高级管理层，董事会、监事会、高级管理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委，并配备专职纪检干部。
考察、管推荐、管监督，坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合。
工切身利益的重大问题，并提出意见建议。支持股东大会、董事会、监事会、高级管理层依法履职；支持职工代表大会开展工作。
股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60日内，请求人民法院撤销。
政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院
提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
自有资金入股公司，资金来源合法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律和法规另有规定和中国证监会认可的情形除外；
权益持有人，以及与其他股东的关联关系或者一致行动人关系，不得通过隐瞒、欺骗等方式规避股东资格审批或者监管；
者尚未完成整改的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利；
诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
监事和高级管理人员；不得违反法律、行政法规和本章程规定干预公司的经营管理活动。
购等方式首次获得公司股权的项目（以下简称首次投资）；审议决定单笔战略性股权投资（含追加投资，不含首次投资）与处置金额达到或超过 3亿元的项目；决定除战略性股权投资之外的单笔投资或单笔资产处置、单笔融资等重大交易事项金额达到或超过公司最近经审计的净资产的 20%的项目（为避免疑义，本章程所述投资、资产处置、融资不包括证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、资产管理、私募投资基金和另类投资业务等证券公司及子公司日常经营活动所产
和个人代为行使。在必要、合理的情况下，对于与所决议事项有关的、无法在股东大会的会议上立即作出决定的具体相关事项，股东大会可以在法律法规和本章程允许的范围内授权董事会在股东大会授权的
范围内作出决定。股东大会授权董事会行使股东大会部分职权的，应当经股东大会作出决议，且授权内容应当明确具体。
东或者股东的关联人提供融资或者担保。公司须遵守有关证券公司、上市公司对外担保的相关规定。在遵守相关法律、法规、部门规章及规范性文件相关规定的前提下，公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
费用）在 3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易（公司提供担保除外），须经股东大会审议通过。
其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免于适用本章程提供财务资助相关规定。
律法规、规范性文件的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10日内提出同意或不同意召开
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10日内提出同意或不同意召开临时股东大会
作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10日
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。
期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2个工作日公告并说明原因。
股东大会的正常秩序，对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
登记册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
履行职务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于二十年。
决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
特别决议批准，公司将不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
东代表宣布对董事、监事实行累积投票，并告知累积投票时表决票数的计算方法和选举规则。
的选票，该选票除与其他选票相同部分外，还应当明确标明是董事、监事选举累积投票选票的字样，并应当标明会议名称、董事或监事候选人姓名、股东名称或姓名、股东代理人姓名、所持股份数、累积投票时的表决票数、投票时间。
既可以分散投于多人，也可集中投于一人，对单个董事（或者监事）候选人所投的票数可以高于或低于其持有的有表决权的股份数，并且不必是该股份数的整数倍，但其对所有董事（或者监事）候选人所投的票数累计不得超过其拥有的有效表决权总数。投票结束后，根据全部董事（或者监事）候选人各自得票的数量并以拟选举的董事（或者监事）人数为限，在获得选票的候选人中从高到低依次产生当选的董事（或者监事）。
对超过拟选出的董事、监事人数票数相同的候选人进行新一轮投票选举，直至产生公司拟选出的董事、监事。
逐项表决，对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
式。会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
怀疑，可以对所投票数组织点票。如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
议的股东和股东代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
任董事、监事在股东大会选举产生后就任，并按规定报公司住所地中国证监会派出机构备案。法律法规另有规定的，其任职在符合相关法律法规规定之日起生效。
满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故解除合同的补偿等内容。
职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，直接进入董事会。
取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；如无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事可以直接申请披露；
的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。保守公司商业秘密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则，结合事件发生与离任之间时间的长短，以及董事与公司解除关系的原因和条件而定。
董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
规章、规范性文件的规定，具备证券监管部门及证券交易所关于上市证券公司独立董事的资格和条件。
主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（二）项规定的情形收购公司股份或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠、提供财务资助等事项；
规总监、首席风险官、董事会秘书；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、首席信息官等高级管理人员，并决定高级管理人员的报酬事项和奖惩事项；
建设，审议批准公司全面风险管理的基本制度、风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告，建立与首席风险官的直接沟通机制等事宜；
司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行合规管理职责，包括但不限于：审议批准合规管理的基本制度及年度合规报告，决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人
员，决定聘任、解聘、考核合规总监，决定其薪酬待遇，建立与合规总监的直接沟通机制，评价合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题，法律法规规定的其他合规管理职责；
立公司洗钱风险管理文化建设目标，审定公司洗钱风险管理策略，审批公司洗钱风险管理的政策和程序，授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理，定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事项及处理情况，审议处理公司其它反洗钱重大事项；
承担责任，审议信息技术战略，建立信息技术人力和资金保障方案，评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率等信息技术管理职责； （二十）制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的
实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序。董事会议事规则应列入公司章程或作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
资产处置、对外担保、关联交易、提供财务资助等的权限，建立严格的审查和决策程序，并且应当严格遵循监管部门的各项风险控制指标；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准：
投资或单笔资产处置、单笔融资金额但尚未达到本章程规定需要提交股东大会审议的项目；
（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 300万元以上，或占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的交易（公司提供担保除外）。但章程第六十三条规定的重大关联交易还须提交股东大会审议批准。
行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3人的，应将该事项提交股东大会审议。
行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式，并以现场召开为原则。董事会临时会议在保证参会董事能够充分表达意见的前提下，经会议召集人同意，可采用信函、传真、电子邮件表决等方式召开。
表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董
能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
出席会议的董事应当在会议记录上签名并对董事会决议承担责任。董事会决议违反法律法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。经股东大会批准，公司可为董事购买责任保险。责任保险范围由合同约定，但董事因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。
门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。其中，审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。
告（社会责任报告）、ESG相关实质性议题，关注 ESG相关重大风险，督促公司落实 ESG目标；
薪酬方案，报股东大会决定；公司高级管理人员的薪酬方案由董事会根据薪酬与提名委员会对高级管理人员的年度绩效考核结果决定，并按相关法律、法规的规定支付。
情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但会议主持人应当在会议上做出说明。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持或经半数以上委员共同推举一名委员主持。
会聘任。公司董事会秘书任职资格必须符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及中国证监会、证券交易所的有关法律法规。
公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
相关规定和本章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；
事会秘书。公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事不得超过公司董事总数的 1/2。
法》等相关法律、法规和规范性文件以及中国证监会、证券交易所和中国证券业协会规定的任职条件，并按规定报公司住所地中国证监会派出机构备案。
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
立健全公司风险管理的经营管理架构，制定风险管理的具体执行方案并监督其执行，定期评估公司整体风险和重要风险管理状况并解决其中存在的问题，建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体制，建立信息技术系统和数据质量控制机制，对全面风险管理承担主要责任； （二）对公司及员工经营管理行为和业务活动的合法合规负领导
责任，负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分人力、物力、财力、技术支持和保障，发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究，履行公司章程、公司相关制度或者董事会确定的其他合规管理职责；
钱风险管理职责，包括但不限于：推动洗钱风险管理文化建设；建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制；制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制；审核洗钱风险管理政策和程序；定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件；组织落实反洗钱信息系统和数据治理；组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制；根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和程序的情况进行处理；
履行下列职责：组织实施董事会相关决议；建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；完善绩效考核和责任追究机制；
合规总监、首席风险官、首席信息官、董事会秘书。公司应当和高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。
送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地中国证监会派出机构认可后，合规总监方可任职。
长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起 3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过 6个月。
并向公司住所地中国证监会派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规总监不得自行停止履行职责。
全面负责公司合规风险的识别、管理和报告，按照《证券公司和证券互助基金管理公司合规管理办法》及其他相关规定履行合规职责。
求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规总监。合规总监有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任，董事会应当采取一定的措施追究其法律责任。
益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
见。高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。如无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，高级管理人员可以直接申请披露。
执行。本章程规定的不得担任董事的情形同时适用于监事。监事应当具备《公司法》、《证券法》等相关法律、法规以及中国证监会及证券交易所规定的任职条件。
司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当按照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
施保障监事的知情权，为监事正常履职提供必要协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的有关费用由公司承担。
披露的信息真实、准确、完整，并对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。如没办法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，监事可以直接申请披露。
括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
于履行合规管理职责和廉洁从业管理职责的情况）进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员（包括但不限于出现重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员）提出罢免的建议，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告； （未完）