近来，上海证监局发表两张罚单，触及卖方研讨违规约请外部专家合规问题，剑指

　　经查，上海出资咨询分公司在约请外部专家参加证券出资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严厉标准有关从业人员的执业行为等问题。依据相关规定，上海证监局决议对该分公司采纳出具警示函的行政监管办法。

　　此外，涉事分析师也被监管点名。经查，韩字杰在信达上海出资咨询分公司任职期间，在约请外部专家参加出资咨询服务以外咨询服务时，未能恪守相关执业标准要求，相同被采纳出具警示函的行政监管办法。

　　据了解，信达证券上海出资咨询分公司成立于2023年，作为信达证券的出资咨询分支机构，其定位主要是展开证券研讨事务。

　　蓝鲸新闻记者从“信达证券研讨”大众号的相关研报团队介绍内容中得悉，韩字杰曾是信达证券电子职业研讨员，华中科技大学计算机科学与技能学士、香港中文大学硕士。研讨方向为半导体设备、资料、集成电路设计。

　　不过，记者经过中证协官网查询韩字杰根底信息时发现，现在其执业信息公示内容已为空。

　　券商经过外邀专家为客户供给证券出资咨询服务，并不罕见，但合规办理方面，也时有露出相关危险。比如，与外部专家协作前，未进行翔实的布景查询；未和外部专家签署协议清晰制止发表的内容、言辞的边界等，导致对券商的名誉带来较大负面影响等。

　　这些合规危险也引起了监管的注重。本年10月，中证协下发的《2023年证券公司发布证券研讨报告事务运营状况》指出，部分公司约请外部专家较频频，对外部专家依赖性较强，对专家身份核实、合规办理等不到位，存在比较大危险危险。中证协表明，证券公司要严厉依照法令和法规和有关政策规定，加强对证券研讨报告质量操控和合规审阅，标准外部专家约请，逐渐的提高研讨报告质量和研讨服务水平。

　　另需重视的是，稍早前，信达证券刚因一职工违规问题被点名，露出从业人员合规办理问题。8月，中证协发表公告显现，信达证券张苡宁在“证券出资参谋事务”科目测验中查阅手机。上述行为归于“在测验中使用电子设备等电子设备查阅相关联的内容的”严峻违规景象，被确定十八个月不适合从事相关事务（悉数证券事务）的纪律处分。在该自律办法发布前，信达证券仅对其采纳降级、扣发奖金等内部问责办法。